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而同时的西方,由于历史上(从古希腊罗马时代开始)对商业重视,以及中世纪以后欧洲的分裂,大航海时代的到来,导致了西方诸国对海上贸易的高度重视。中世纪欧洲的分裂导致各国国土都是相对较小的,在战争里常常无法支付庞大的军费,或者是自己的领土无法全面的产出自己所需要的物资。因此欧洲的国王们常常会向商人借钱获得商人的借款(这一点上,我们可以看到与欧洲相比,即便是当时东亚最小的朝鲜以其国土面积也算得上是欧洲的大国)。在十七世纪西班牙的哈布斯堡王朝因为借款而“破产”,即便是这样王朝回复财力之后,还是继续偿还债务。这些从侧面反映了商业和商人对欧洲各国的重要性。随着大航海时代的到来,也促使了海上商业的发展并给国家带来了巨大的利益。再加上欧洲对东方商品和海外殖民地物资的欲求,使得他们没有可能去限制商人,以及限制以商业为目的的海上贸易的发展。
由此我们可以看到,走向大海动力的不足,形成了“闭关锁国”第二个前提。
三、东亚“闭关锁国”的动因
在简单说明了“闭关锁国”的前提之后,我们不禁要问,十七到十九世纪中叶东亚三国几乎同时“闭关锁国”的动因是什么?
1、军事上的被动防御。
我们知道在世界范围内的十六世纪到十九世纪中叶海盗活动都是非常猖獗的,具体的原因当然有某些国家的支持,而其根本的原因却在于航海技术和海上贸易的发展,使得大洋上的海盗活动极为有利可图。而世界海洋秩序的混乱,和各国海上力量的相对不足(主要是在风帆战舰时代,各国的海军均难以以其装备有效的控制海洋),使得海盗生存成为可能。而这个因素放在东亚也是合适的。
特别是十六到十七世纪,日本经历了战国时期,而中国则是明末清初的混战,所相伴随的就是包括沿海地区在内的国家边缘地带因为中央政权控制力减弱带来的混乱。在加上上文的原因,造成了那个时期东亚沿海地区海盗的兴起,较为著名的有日本武装浪人组成的倭寇,中国的海盗汪直和郑志龙等。而东亚各国或多或少的为就减少损失或者是打击海盗,选择了限制(切断)海上贸易和迁界禁海等措施。之所以这样,其考虑在于:①由于对海运的货物缺少必要的控制手段,为了切断海盗物资供应,所以采取了一刀切式的禁止或大幅限制海上贸易;②由于海盗多以上岸劫掠为主,迁界禁海实际上就是一种“坚壁清野”,用以断绝海盗抢夺物质的可能。
而在同时,由于西方殖民者的扩张,虽然尚未与东方发生激烈的碰撞,但小规模的冲突确是时有发生。而当时的统治者们由于对视野的有限,同时也是军事上的对抗即便是胜利也是非常吃力的(可参见拙著《明末清初中国军事式微的发轫,因此寄希望于用对付海盗的方式来对付这些侵略者。当然初衷是好的,可是问题是由于西方殖民者和当时东亚土生海盗的本质不同,就注定了东亚的“闭关锁国”是一场饮鸩止渴式的的自救,结局是悲壮而徒劳的。
2、经济上保守的发展。
前文提到过东亚小农经济的发展是与商业发展想矛盾的,由此东亚各国在当时往往因为各种原因限制或打击商业的发展。又因为地理大发现之后,海上贸易的利润极为丰厚,使得东亚各国的商人为了追求巨额利润而选择走私——甚至是武装走私,这势必导致了各国更为严厉的海禁。